一、合规管理体系建设包括不限于以下内容：

1、合规管理的环境扫描及有关风控体系的关系界定；

2、企业的业务流程拆解与分析；

3、合规组织架构与岗位职责的设计；

4、主要合规风险的识别、分析与评价；

5、合规管理制度及合规管理指引的制定；

6、合规管理运行机制的设计与实施；

7、不合规的举报、调查与处理的设计与实施；

8、合规管理的考核与评价报告制作、合规监督问责机制制定；

9、合规宣传培训工作；

10、合规文化培育工作。

二、合规建设阶段

（一）第一阶段“合规体检”

本阶段包括环境扫描、业务分析、方案策划等工作。律师团队通过问卷、人员访谈、资料阅读等方式，对企业风险管控模式现状进行扫描，对公司组织架构以及合规管理的现有职责进行分析、诊断，明确与风控相关的各体系之间的分工与衔接，梳理已有的法务、合规、内控及风控相关制度并根据“体检”结果制定合规体系建设实施方案。

（二）第二阶段“合规风险评估” 

根据合规体系建设实施方案，律师团队运用风险自查表、风险评估技术等工具，梳理重点业务领域应遵守的合规义务，形成合规义务库。全面系统梳理经营管理活动中存在的合规风险，基于流程表/流程图，通过专家法、历史事件法、推演法等，识别、分析与评价企业的业务合规风险以及重点领域、岗位与人员的合规风险等。对于这些经评估的风险，进行分级分类管理、汇编整理成一套合规风险库。

（三） 第三阶段“合规管理手册制作” 

在前期工作基础上，搭建自上而下的整体合规管控制度与机制。律师团队将设计或调整合规管理组织架构，形成岗位层级的合规职责、合规承诺书。同时，制定和优化合规管控制度（合规准则、合规管理办法、专项合规管理制度等），并形成重点业务风险案例库汇编，以及重点合规领域操作指引劳动用工合规、合规条款范本，包括设计完善合规管理日常工作需要的各种表单、承诺、图表、报告等。合规风险库、合规制度库、合规指引库、合规风险库、合规文件库等，组合起来形成完整的合规管理手册。

（四） 第四阶段“合规风险预警与评估报告” 

前三个阶段是律师团队提供的项目式服务，但管理是一个过程管理，需要企业持续关注、积极推动以及践行监督。律师团队会协助企业把合规风险管控工作日常化、机制化，为企业建立合规风险预警监控指标体系，并配套设计风险跟踪机制、风险自查机制、风险监控机制等。为形成PDCA管理闭环，同时也是满足国资委监管部门以及企业董事会的监督考核要求，遵照国资委等发布的政策文件，协助企业建立合规管理有效性评估机制，协助相关部门出具《合规管理体系有效性评估报告》。

（五） 第五阶段“宣讲及培训”

根据公司在项目服务过程中的需求，为公司提供分层次、按领域的合规意识与文化培训及宣贯服务。

在合规管理工作启动阶段、框架制度建设、合规风险排查、专项领域合规制度建设等全阶段，首联将分别制定有针对性的合规培训方案，协助编制宣传文章，力求巩固贵司各项合规建设成果在公司内部落地实施的效果，确保合规的理念深入人心。